3月26-27日 南京《2026年商业银行合规内控增效管理、案件防控提质与新法新规监管实务》
关于开展《2026年商业银行合规内控增效管理、案件防控提质与新法新规监管实务》高级研修班通知2026年作为“十五五”规划开局之年，商业银行迎来监管体系持续完善、风险形态复杂多变、转型发展纵深推进的关键阶段，“强监管、严约束、防风险、提效能”成为行业发展核心基调。为精准适配监管新规落地要求、破解内控合规痛点、强化案件防控能力，助力银行实现稳健高质量发展，特开设本课程。当前，监管层面呈现“严监管、强问责”常态化态势，2026年开年以来银行业已收到超200张监管罚单，2025年全年罚没金额超26亿元，信贷违规、反洗钱不力、内控制度不健全成为高频被罚领域，且处罚模式已从“重机构处罚”转向“机构+个人”双追责，终身禁业处罚趋于常态化。同时，2026年1月起《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等新规陆续实施，取消5万元以上现金存取强制登记、转向风险分级监管，倒逼银行优化风控流程、提升合规实操能力。行业层面，信贷违规、员工行为失范、数据泄露、电信诈骗等风险交织叠加，部分银行仍存在内控职能分散、制度执行不到位、风险监测滞后等短板，加之数字化转型加速推进，传统合规管理模式已难以适配智能风控需求。此外，监管部门明确要求银行构建全面合规管理体系、严控合规成本，推动合规管理从被动合规向主动治理、从成本中心向价值中心转型，而当前精通新规解读、风险评估、数字化风控的复合型合规人才缺口显著，银行亟需通过系统性培训，统一合规认知、提升全员合规素养与实操能力，筑牢合规内控防线，实现合规内控增效、 案件防控提质与业务发展协同推进。我们特邀请专家于2026年3月26日-27日在南京线上线下同步举办《2026年商业银行合规内控增效管理、案件防控提质与新法新规监管实务》研修班，热忱欢迎各家机构组织学员参会学习交流。国有六大行、政策银行、股份制、城商行、农商行、村镇银行、外资银行、合资银行、证券、保险公司、信托、基金、消费金融、金融租赁、汽车金融、理财子公司、基金、期货、资产管理及相关金融机构的相关人员。
- 银行账户全生命周期合规管理及现金类业务案件特征、治理路径与预防措施
- 企业公章、委托书、法人代表意愿真实性等案防核心注意事项及风险防控
- 授权体系抓手：法定印章和自定印章法律风险与管理要点
- 信贷乱象专项治理与六部委贷款贴息政策、党中央普惠金融政策落实合规注意事项
- 违法发放贷款罪、违法出具金融票证罪的法律惩治标准与全流程预防
- 个贷、流贷、固贷、并购贷最新监管政策要点剖析与合规落地
- 至上而下驱动公司治理：三会一层建设与党组织领导建设合规要求
第六章 商业银行反洗钱、反诈骗、反欺诈监管与合规管理- 尽职调查、可疑交易监测、与身份不明客户交易等热点监管处罚风险防控实务
- 非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪、职务侵占罪的惩治要点与防控机制
第八章 商业银行票据理财同业业务合规要求与处罚应对- 理财飞单、双录及代销业务典型案例与监管合规落地要求
- 曾任职：总行法律合规部总经理，总行资产保全部总经理
