要点回顾|南京市江北新区化工(危化品)企业安全审计经验交流

7月30日，应北京朗泰华科技发展中心邀请，应急管理部国际交流合作中心过程安全管理推进及企业安全文化创建专家组成员刘彦军通过直播的形式，在“泰华讲座”上分享了《南京市江北新区化工（危化品）企业安全审计经验》。他从审计流程概述、审计结果综述、审计持续服务等方面，通过大量成功案例，介绍了在南京市江北西区开展化工（危化品）企业安全审计的经验做法。

一、 审计流程概述

1.审计背景

为认真贯彻落实《关于进一步加强化工和危险化学品安全全链条治理的若干措施》《江苏省化工和危险化学品安全生产治本攻坚三年行动实施方案》，夯实化工企业安全生产主体责任，从根本上提高化工企业安全管理体系和安全管理能力，切实防范化解重大安全风险，制定江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计工作方案。

2.审计目的

安全审计采用“现场隐患排查+管理体系审核”、“现状评估+现场辅导”相结合的方式，既是一次对企业安全管理工作的“深度体检”，也是一次与企业各层级人员就安全管理问题“面对面”的“交流培训”。主要实现以下目的：  

（1）以各要素管理要点为抓手，着力查找企业在人员、技术、设备、机制等方面存在的各类安全隐患，重点帮扶企业进行重大隐患的动态清零工作；

（2）检验企业现有安全管理体系的完整性、适用性与有效性；

（3）评估企业安全风险级别和安全基础管理水平；

（4）通过现场评估和交流培训，一方面发掘良好实践，固化优势做法；另一方面深挖问题根源，弥补管理缺陷。明确企业安全管理提升的方向、目标以及行动计划，夯实企业安全管理基础，落实企业和全员安全生产主体责任，推动企业不断提升安全管理水平。

3.审计内容

安全审计主要依据《化工企业过程安全管理导则》，结合《企业安全标准化基本规范》、《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》等规范要求，围绕企业安全管理制度、特殊作业、双重预防机制、设备设施、教育培训、全流程自动化、变更管理、承包商管理等19个管理要素要点，审计要素内容和覆盖范围涵盖安全生产全过程管理。

4.审计保障

安全审计依据专业分类分别设置安全管理、设备管理、电气仪表、应急与消防管理、化工设计总图、生产运行、工艺技术、体系管理等8个专业，分别由8位具有高级职称且具有多年资深化工企业工作经验的专家进行审计。

企业安全审计时间的安排，原则上小微型企业不少于5天，中型企业不少于10天，大型企业不少于15天。企业规模大小的判定要求参考《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计工作方案》附件一。

5.审计步骤

（1）统计分析审计问题的类型、专业、责任部门等

通过工艺、设备、安全等专业的现场审计，明确各项问题的责任部门及专业类型。

（2）量化评估企业各管理要素和企业安全风险层级

量化评估各要素的安全管理现状，以及企业整体的安全风险层级。

（3）系统分析，深挖问题的背后成因

以要素管理要点入手，从管理制度、现场执行、资源保障、激励机制、持续改进等方面深挖问题产生的根源。

（4）对症下药，助推企业安全管理提升

根据审计的结果，制定出企业各管理要素持续改进的具体行动方案和整体的安全管理提升建议。

6.审计方式

（1）资料查看

查看企业各类管理程序、制度、标准、文件记录的完善性，适用性与可操作性等。

（2）执行验证

验证管理程序在企业各项管理活动中的实际开展和落实情况。

（3）人员访谈  

和各级人员进行沟通交流，了解企业各类程序、制度的执行、培训、考核等情况。

（4）技能测评  

测试部分专业管理人员的理论和实操能力，验证专业管理基础能力的符合性。

7.审计实施

审核清单：依据《化工企业过程安全管理导则》，结合《企业安全标准化基本规范》、《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》等规范要求，制定出对应每个安全管理要素的审核要点清单，做为安全审计的参考依据。

问题清单：审计实施过程中依据审核结果汇总各企业问题项清单。

清单主要内容有：

依据发现问题的类别分为制度文件类、管理流程类、现场执行类三类；按照不符合的程度将问题项分为不符合项、严重不符合项、重大隐患三类；每类问题由审核员按照专业分工写出发现问题的依据和证据，以及具体的整改措施等。

问题分类和统计：依据问题汇总清单将问题按照专业类别、占比等方式进行统计、分析。

审计方案要求：对安全审计查出的问题，企业已落实整改措施并按期完成整改的，不作为行政处罚依据。

技能测评：测试部分专业管理人员的理论和实操能力，验证专业管理基础能力的符合性。

8.审计量化

评分规则：为了准确分析和评估企业安全管理系统的问题，依据各安全管理要素的审核要点清单，采用国际上通行的5区间打分对每个管理要素从制度（P），执行（D），检查（C）和改进（A）四个方面进行量化评分，具体评分规则如下：

要素评分：按照各要素五区间评分结果汇总，生成由百分比得分、权重系数、权重得分三部分组成的“各要素最终分值汇总表”，安全审计综合得分设置满分100分，由各要素得分 * 权重比例再求和得出，各要素得分采用“玫瑰图”的形式展示。

风险评级：依据风险分级管控要求和布莱德利安全文化曲线特征，按照企业安全审计综合得分将企业安全管理水平分为红、橙、黄、蓝四个风险管理等级，分别对应“自然本能、严格监督、自主管理、团队管理”四个安全管理阶段。

综合评分（企业审计案例）：

各管理要素处于相对均衡的管理水平，但是在风险管理、危险化学品管理、操作规程管理、装置开停车管理、电气仪表管理等要素管理水平有待进一步强化和提升。根据各管理要素得分以及要素权重，可以得出南京XXXX有限公司安全管理水平综合评分得分为 XX 分，即企业安全管理处于“自主管理”初期阶段，安全风险等级为黄色。

综合评分：按照《江苏省化工和危险化学品生产企业安全审计工作方案》中强化激励措施内容，各级应急部门对安全审计报告抽查合格的，视同为安全生产标准化复评通过、治本攻坚三年行动安全许可现场复核通过、危险化学品生产企业事后监督检查合格。抽查不合格的，及时通报批评。

9.审计总结

审计汇报：主要发现项汇报。

二、审计结果综述

截至目前，北京朗泰华科技发展中心参与安全审计的企业共32家。

32家企业共发现问题8867项，重大隐患71条。按专业分类统计，其中制度类2969项，占比33.45%；现场类2421项，占比27.34%；执行类3477项，占比39.21%。

32家企业中1家企业安全文化现状符合自主管理初级阶段特征，安全等级处于黄色；2家企业安全文化现状符合严格监管末期阶段特征，安全等级处于由橙色向黄色转变；7家企业安全文化现状符合严格监管中后期阶段特征，安全等级处于由橙色；其余22家企业的安全文化现状符合严格监管初、中期阶段，安全等级处于红色。

三、审计持续服务

审计服务

为巩固第一期化工（危化品）企业安全审计的成效，帮扶企业解决和整改重点、难点问题，在新区应急局的统一组织和部署下，我司制定了针对性的培训计划并安排要素审计的专家负责培训，保证审计工作的延续性和培训效果。培训内容重点包括以下方面：

2023年度已组织8场次专业要素培训，培训企业数量50余家，参训人数达400余人次。

中国应急展

发    布：2024中国国际应急管理展览会组委会

出    品：北京朗泰华科技发展中心

（应急管理部国际交流合作中心全资国有企业）

网    址：www.cieme.net

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