证监会江苏局定性:南京云创系统性财务造假及欺诈发行股票!又是中信建投保荐面临处罚!
这是一起典型的由董事长(张真)和总经理(刘鹏)夫妇主导,核心业务与财务人员配合,持续多年、手段隐蔽的财务造假案。监管机构采取了“顶格”处罚措施,不仅处以巨额罚款,还对核心人员实施了终身市场禁入。
公开资料显示,中信建投是发行保荐人,中兴华为审计会计,律所是国浩。
11名 直接负责的主管人员和其他责任人员,主要分为以下几类:
| 姓名 | 职务/身份 | 违法事实与拟处罚措施 |
|---|
| 张真 | 时任董事长 | 主谋 。组织、安排系统性财务造假,明知数据虚假仍签字。拟罚 1500万元,并采取终身证券市场禁入。 |
| 刘鹏 | 时任总经理、董事 | 主谋 。张真配偶,长期参与经营管理,知悉造假。拟罚 1400万元,并采取终身证券市场禁入。 |
| 张小创 | 时任职工代表监事、采购部总监 | 执行者 。直接参与造假,负责虚假采购。拟罚 1000万元,并采取 10年 证券市场禁入。 |
| 沈诗强 | 时任财务负责人 | 执行者 。负责编制虚假财务数据,提供虚假数据用于发行文件。拟罚 650万元,并采取 10年 证券市场禁入。 |
| 袁高峰 | 时任市场部项目总监、董事 | 执行者 。负责虚假销售业务。拟罚 650万元,并采取 10年 证券市场禁入。 |
| 朱佩军 | 时任财务负责人、董事 | 失职 。未勤勉尽责,未核实异常数据。拟罚 500万元。 |
| 孙志刚 | 时任董秘、董事 | 失职 。未审慎核实财务异常,签字保证虚假报告。拟罚 450万元。 |
| 单明月 | 时任市场部总监 | 执行者 。参与虚假销售,导致2023年报及2024半年报虚假。拟罚 350万元,并采取 5年 证券市场禁入。 |
| 徐冬方 | 时任工程部经理 | 执行者 。配合造假,办理虚假出入库手续。拟罚 300万元,并采取 5年 证券市场禁入。 |
| 雷琳娜 | 时任独立董事、审计委员会召集人 | 失职 。具备会计背景但未核实异常,未勤勉尽责。拟罚 150万元。 |
总结:这是一起典型的由董事长(张真)和总经理(刘鹏)夫妇主导,核心业务与财务人员配合,持续多年、手段隐蔽的财务造假案。监管机构采取了“顶格”处罚措施,不仅处以巨额罚款,还对核心人员实施了终身市场禁入。