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南京理工大学马院博士生C扩《湖北社会科学》独作:算法治理中的技治主义:浮现与超越

  • 2026-04-01 00:48:59
南京理工大学马院博士生C扩《湖北社会科学》独作:算法治理中的技治主义:浮现与超越

作者简介:林榕(1995—),男,南京理工大学马克思主义学院博士研究生(江苏南京,210094)

基金资助:国家社会科学基金青年项目“人工智能背景下数字劳动者分布形态对生产方式变革的影响研究”(25CKS072)

文章来源:(期刊)湖北社会科学2026(02)

特别说明:本次发文系接受投稿或公益采编,仅作资讯学习交流、促进成果转化之用,版权归原单位原作者所有,如有侵权请联系删撤

算法治理中的技治主义:浮现与超越

林榕

摘要:在人工智能时代的社会治理视域中,算法治理承载着提升治理效能、优化服务供给与改善民生福祉的理想图景,是实现国家治理体系和治理能力现代化的重要抓手。算法治理携带的技术理性基因,极易让人们对智能算法构建的技术治理范式产生迷思与崇拜,进而浮现出唯“数据至上”、偏“技术精英”、重“工具理性”的“技治主义”倾向,导致治理主体与算法技术的关系由算法协助逐渐转变为算法“宰制”。究其本源,是由“以简驭繁”的技术原理、“绩效主义”的目标追求以及“避责心态”的行为共同驱动,使得算法治理中技治主义倾向愈发凸显。为矫正这一误区,必须在善治的引导下坚持人本主义的原则形塑治理价值、以民主协商彰显治理效能、以算法问责激发治理活力,推动实现算法治理向上向善。

关键词:人工智能;社会治理;算法治理;技治主义;技术理性

目录

  • 一、问题的提出
  • 二、浮现:算法治理中技治主义的样态表征
    • (一)去主体化:唯“数据至上”的治理观
    • (二)去权威化:偏“技术精英”的治理度
    • (三)去价值化:重“工具理性”的治理术
  • 三、动因:算法治理中技治主义的生成逻辑
    • (一)生成基础:“以简驭繁”的技术转译
    • (二)生成动机:“绩效主义”的目标追求
    • (三)生成选择:“避责心态”的行为驱动
  • 四、超越:算法治理中技治主义的矫正之道
    • (一)善智共识:以人本主义形塑治理价值
    • (二)善技共谋:以协商民主彰显治理效能
    • (三)善制共建:以算法问责激发治理活力
  • 五、结语
  • 参考文献
  • 注释
  • 参考文献
  • 注释

一、问题的提出

2025年,国务院印发的《关于深入实施“人工智能+”行动的意见》明确要求实施“人工智能+”科学技术,加速科学发展进程,驱动技术研发模式创新和效能提升,创新哲学社会科学研究方法。[1]算法是人工智能的关键支撑和运行内核,人工智能与社会治理的深度融合意味着会创造出更强大、更新颖的治理形态——算法治理。随着算法技术在社会治理中的推广应用,我国社会的生产生活方式、交流交往行为发生颠覆性改变,推动了传统社会治理结构样态和制度模式的数字化转型。作为技术治理的高级形态,算法治理在创新治理工具、识别治理问题、制定治理政策方面展现出强大的技术潜力,成为提升治理效能、优化服务供给、改善民生福祉的新路径,是实现国家治理体系和治理能力现代化的重要抓手。然而,在算法持续赋能过程中,治理主体与算法技术的关系容易由算法协助转变为算法“宰制”,使得社会治理的协商、决策和行为出现过度依赖技术治理的倾向,这会削弱政府公权力和社会伦理规制。在人工智能加持下,算法治理业已强势渗透到社会治理的内部运行机制,在开创人机共生新图景和生态治理新画卷的同时,亦浮现出“技治主义”的异化镜像,阻滞了社会治理的现代化进程。智能算法凭借独特的自动化决策、自主学习和自适应环境等优势,能够帮助治理主体完成纷繁复杂的治理任务。算法技术越是先进、算法知识越是普及,社会治理就越精确化、理性化和科学化,治理对象的多元需求就越容易被满足。但技治主义所蕴含的“技术乐观主义”,甚至“技术决定论”无疑过分夸大了算法治理的“仁慈面”,并未真切认识到其底层逻辑的“阴暗面”。体现在社会治理中,就是算法治理的工具理性摆脱了价值理性的束缚,且被视作一种“技术权力”开始操纵整个社会的运转规律、协同治理和发展规划。尽管这种意识尚未完全盛行于社会治理实践,但在数字社会建设的浪潮下,一些地区已经陷入“重技术轻治理”的技治主义误区,固化了“强技术、弱人性”的治理模式,严重偏离了社会善治轨道。可以看到,算法治理潜藏的技治主义弊端愈发显现,对其开展系统性和批判性的思考愈为必要。算法治理是促进算法技术向上向善、构建数字文明社会的应有之义。

人工智能的日新月异以及算法技术的适配升级,催生了算法化社会治理,持续引发学术界关于算法治理的热议。学者们主要围绕政治学、公共管理学和法学等学科视角展开探讨。政治学领域的学者主要聚焦于从技术政治学的维度审视算法,关注算法自主性与政治的互动,算法利益相关者以及算法治理结果的政治影响。[2](49-67)公共管理学领域的专家指出,算法治理构成了21世纪公共管理最新发展和范式变革,开启了公共管理的第三次现代化。[3](50-62)算法正逐步成为政府、市场之外影响决策的第三股力量,独立或辅助地发挥智慧决策的作用。[4](17-30)法学领域的学者侧重于关注算法治理的侵权行为,如算法歧视破坏社会公平正义、算法黑箱引发社会责任缺失以及算法投喂损害个人隐私等,强调应为算法建立一套体系化的综合法治框架。此外,不少学者同样注意到算法治理带来的诸多问题,如政治态度分化、公共话语去价值化、[5](158-165)诱发社会信任危机、造成社会价值问题[6](152-160)等,需要坚持以人为本、安全可控、透明可信的基本价值理念来积极推进我国算法治理。[7](20-28)经文献梳理发现,不同学科和视角研究的主题虽各具特色,却都全面地阐释了算法治理的价值意蕴、风险表征和规制策略,为更深入研究算法治理提供了经验借鉴。值得注意的是,不管是哪个学科都从“技术属性”去探讨算法治理,忽视了算法的社会属性,它是与社会结构、数据要素互相吸纳并不断动态演进的自主行动主体。[2](49-67)本质上讲,算法治理既是新兴的治理范式,也是全新的学术命题,如若单纯地当作一般性的技术治理来研究,不结合算法的深度学习、自主学习特性以及嵌入社会治理产生的算法权力、算法话语权,则难以掌握算法治理的内生逻辑和运作机理,更无法挖掘算法表象背后隐藏的技治主义困境与根源。

在治理效率最大化的支配下,对海量数据享有、支配和处置是算法治理缘起的主要驱动力。其中,隐含着这样一个深层次逻辑:“谁拥有了数据、算法和算力,谁就拥有了一切权力”,从而引发政治精英与技术精英反向膨胀,造就了算法治理的技治主义倾向。即便该思潮尚未滥觞于社会治理场域,倘若能及时地进行前瞻性和预见性的思考和探索,对于将算法技术变量转换为治理效能增量、推进算法治理的良性运转、避免深陷“科林格里奇困境”有着重要的意义。本文从算法的社会性审视智能算法形塑社会治理的内在逻辑,尝试回答以下问题:在算法治理情境中,技治主义浮现的样态表征究竟如何?算法治理中的技治主义倾向生成动因如何层层递进?在人工智能势不可挡的今天,如何超越和规避技治主义的负效应,持续助推算法技术与社会治理互构互嵌?一连串问题的考量是对算法治理出发点和落脚点的源头观照,而回答这些问题的关键是需要在过往数字社会治理经验的基础上,进一步解读算法治理的技术逻辑和价值内核,以充实算法技术的理论资源与实践路径。

二、浮现:算法治理中技治主义的样态表征

从具体场景来看,智能算法已经被广泛应用于商业服务、智慧城市、政府决策和医疗卫生等多个领域,成为撬动国家治理转型和现代社会建设的重要杠杆。作为崭新的治理范式,算法治理的本意是利用算法原理和算法技术,采纳算法专家和算法工程师意见,提高政务服务效率和改善社会生活水平。但是,过度依赖和迷信算法会使社会治理走上唯“数据至上”、偏“技术精英”、重“工具理性”的技治主义道路,折射出去主体化、去权威化、去价值化的技术风险,引发社会公众对算法治理的深层隐忧。

(一)去主体化:唯“数据至上”的治理观

对海量数据的兼容并蓄和复杂数据的高效处理是算法治理的核心驱动力。大数据之所以如此吸引人,核心在于其承诺以“世界的实质”取代理论与模型,提供一个“无中介的渠道”,了解世界的本质、其全部的多样性与复杂性,以及居住于其中“真实”非抽象的个人。[8](21)毫不掩饰地说,当今数字治理的热点问题是关于数据的收集、分析和使用,整个社会犹如一台巨大的数据生产机器,源源不断地为技术发展供给“原材料”。就智能算法而言,无论其技术机理、运作程序的缜密程度如何,缺乏数据的导入,它都没有任何的认知来源和行动能力。数据是现实世界的虚拟化映射,记录了社会运行的“轨迹”,如人的活动状态、物的发展特征与事的广泛关联,而算法的科学逻辑是将输入转化为输出并执行的一系列指令和规则。在这个过程中,虽然无需人工干预就能根据数理模型自主完成决策,但往往是建立在数据的训练和学习基础之上,算法通过数据积累推导出因果性和相关性,以达到最佳的决策效果。进言之,政府运用算法技术理解和干预社会,有赖于掌握数据资源的体量,数据来源越广泛、质量越高,计算模型性能就越先进,识别和预测问题就越精确无误。如此,算法治理很容易将社会行动主体引致唯“数据至上”的技治主义歧途,治理者不再关注被治理者的主观诉求,而是侧重关注“你”保留的数据痕迹是否真实可靠,人异化成“数据孪生兄弟”,成为算法支配、操纵和管理的客体。

困囿于“数据至上”的技治主义思维,当代公共决策日益走上了技术替代政治的发展方向。[9](14-21)算法治理决定了须以全面的数据分析为前提,倒逼算法技术、算法平台、算法设备和算法数据库的激增,借助算法工具采集数据,在无形中强化了算法依赖,致使治理主体的理性退却,破坏个体的独立性和判断性,从而丧失人部分的主观能动性。一方面,算法治理依靠算法技术搭建数据平台拥有了收集并分析史无前例数据的能力,如“杭州城市大脑”以数据、算力、算法为基础和支撑,运用人工智能、云计算、区块链等新技术攻克了海量数据的处理、挖掘和融合难题。算法技术不仅收集与治理决策直接相关的数据信息,还吸纳了影响治理决策成效的“周边”信息。[10](103-111)其凭借强大的数据整合优势,让治理主体放弃了传统人工收集方式转而“投奔”算法技术收集,这在带来可观的数据资源同时,削弱了主体的独立思考和自我决策能力,形成一种单向度的算法依赖惯性。另一方面,算法治理依托深度学习和训练推理从海量数据中提取事物的逻辑关联,如“智慧交通大脑”实时感知拥堵点和车流量,动态调控红绿灯变化,引导驾驶员错开出行高峰期。换句话说,算法按照预设的社会治理指令和规则,模拟人的大脑神经学习大规模数据蕴含的因果关系,自动生成治理决策目标和方案。以“数据投喂”为导向的智能算法造就了“只见数据不见人”的治理过程,尤其在缺乏制度管制的情况下,可能会侵犯个人的数据隐私,失去算法治理的合理性与合法性。

(二)去权威化:偏“技术精英”的治理度

算法治理的兴起打破了社会协同治理格局,侵蚀了政府以“国家代理人”身份架构起来的公权力系统。政府在算法治理中扮演着双重角色——政府既是算法技术的应用者,也是算法失范的规制者,在积极运用算法工具优化政务流程、提升治理效能的同时,还需肩负起监管技术越界的神圣职责。结果是,政府在应用者和规制者之间摇摆不定,陷入自我矛盾的两难境地。[11](12-24)政府并非理性经济人,尤其自动化算法增强了社会治理自由裁量权,公职人员主动模糊维持“权”与“责”协调的边界,以追求权力最大化的治理态度重塑权威性来源,进而引发政府公权力和公信力的去权威化。改革开放以来,中国社会结构从总体支配权力迈向技术治理权力,但这并不代表政府机构权威退出社会治理舞台。恰恰相反,政府角色定位是“站在制度一体化和社会团结的立场上,通过增强较弱的势力或制度来寻求权力差的再平衡”。[12](14-22)即便政府职能不再“统包统揽”,作为人民的托管者依旧发挥着不可估量的作用。算法技术具有极高的专业门槛和知识壁垒,政府推崇算法治理实则需要倚重拥有深厚算法知识、算法技能和算法阅历的技术专家和技术精英,客观上将绝大多数没有接受过算法教育的社会大众排除在治理议程之外。以智能算法构筑社会治理平台,易使政府公权力系统高度依赖技术精英,从而被算法架空,进而导致“算法利维坦”和技治主义的形成与膨胀。

算法技术的广泛应用使得社会治理愈发倚仗算法工程师来操作算法机器,一旦算法技术全面嵌入治理流程并造就稳固的依赖关系,算法治理对社会公共事务就会有一定的控制权和支配权,而掌握算法技术的政治精英和数字资本就容易演变为垄断性的“算法权力”,动摇政府权威的合法性根基。在推进社会治理数字化转型进程中,政府与数字企业、算法专家的合作日渐密切,政府不仅要帮助数字企业、算法专家培育“耐心资本”,更需要他们提供大量的算法知识和先进的算法设备。在此背景下,数字企业和算法专家获得新的权力收益着陆点,充满动力和资源去升级设备、研究算法等,进而顺理成章地参与政府治理供需的地位,获取其他政治权力和经济资源。[13](123-127)概述之,政府在运用算法技术开展治理实践的过程中,出于自身“算法盲区”的考虑,越来越将国家代理人的权威性让渡或转移给数字企业和算法专家,按照技术路线、资本逻辑来配置算法治理“零件”,在一定程度上削弱了政府公权力和公信力。更有甚者,公共权威与资本力量互相吸纳形成利益共谋伙伴,政府会更容易接受数字企业和算法专家拟定的算法治理方案,这些方案的执行者是技术精英而非行政人员,导致社会治理去中心化、去权威化,极易导致技术精英取代政府成为国家倡导算法治理的新代理人。

(三)去价值化:重“工具理性”的治理术

社会运行规律由工具理性和价值理性共同建构,工具理性回答“如何做”,而价值理性关注“为何做”。离开价值理性讨论工具理性或忽视工具理性研究价值理性,都极易造成单向度的社会治理困局。与以往数字技术产生的“静态”治理术不同,算法技术的核心在于参照人的思维模式,使智能体具备识别、计算、推理和决策问题的能力,利用大数据、算法原理和人工智能优化业务流程和社会决策,以数据驱动和深度学习提升治理效率,是一种自动化、自主性和自适应性很强的“动态”治理术。由此可见,算法治理的重心成为算法工具,而不是治理诉求,并将社会治理中人与人之间的关系转移到非人关系上。算法技术将治理行为视作指标化、数值化和机械化的社会技术体系,它在治理实践和治理主体方面融合了人和物,物不仅可以制定治理术,还可以主动构成治理术,“治理技术”可以重新配置并产生新的“政治理性”。[14](33)算法俨然已成为治理结构中不可或缺的一部分,但算法技术始终无法感知治理场景中的价值信息,迫使社会行动主体适应算法治理的技术逻辑,异化出的算法政治不断消解着社会整体性的价值秩序。被算法治理裹挟的公共行政变得高度理性化、制度化和规范化,工具理性高度张扬却抑制了价值理性的治理光辉。当智能算法不再只是执行指令,而是完全渗透到制度设计、决策执行和民主协商的各个环节,社会公平正义、责任伦理和人文情感的话语空间将会被极大地压缩。

福柯的治理术将治理对象转向了“人口管理”,治理目标更强调社会的稳定繁荣和人口的生活质量,主张通过公共政策推进物质经济与文化精神的协调,超越了传统治理术对“物的治理”的局限性。[15](85-96)算法技术创造的治理术似乎又回归到了“物的治理”范畴,重“形”轻“质”的治理行为意味着技治主义将技术理性等同于理性本身,将社会发展视为纯粹的技术问题,试图以科学的客观性取代社会的价值性。算法自动化决策的确大幅度降低了行政运作成本,实现了社会问题的精细化治理,“科学知识越理性、越精确、越稳固,转化而来的技术成果就越具可应用性”。[16](60-66)在这里,我们抛出一个疑问,事实果真如此吗?有学者划分出自动化、预测性、生成式三种类型的算法,认为算法对基层治理自由裁量权受个体认知、组织体制和组织文化的影响,自动化算法可能限制自由裁量权,预测性算法则会增强,而生成式算法可能既限制又增强基层治理的决策能力。[17](87-101)据此,在算法治理中算法工具运用的覆盖面并非越广越好,技术理性的治理效能需要价值理性的规范引导,极致地追求算法化社会治理必然会遮蔽社会治理的公共精神,规训主体的价值情感。简单地视算法技术为政治理性的决定性因素,治理主体会在与算法的反向适配关系中不断将自身数据化、要素化和结构化,而信息数据、算法工具本质上属于“物的治理”,无法承载社会治理的道德观和伦理观,进而阻滞了政治价值的社会性扩散。

三、动因:算法治理中技治主义的生成逻辑

算法技术与社会治理的加速互构出现了诸如唯“数据至上”、偏“技术精英”和重“工具理性”的技治主义异化镜像,其背后潜藏着深层次的动力机制和生成逻辑。技治主义作为智能算法催化下数字社会建设衍生的问题在治理上的映射,具有主观可能和客观必然的多重因素。当前,学术界对算法治理潜在风险进行了系统反思,但未从技治主义的视角加以审读且缺少关于社会属性的追本溯源。本文基于技术属性和社会属性双重维度,力图全面把握技治主义的生成基础、生成动机和生成选择,为算法治理的合理性提供学理支撑。

(一)生成基础:“以简驭繁”的技术转译

“当考虑到政治体系能力问题的时候,我们有必要密切关注各种重要的社会经济变量。因为一个国家的生存能力、有效性和自主性明显地更加依赖一些关键资源的规模”,[18](19)国家规模的大小很大程度上影响了国家治理的形态、结构和负荷。习近平总书记在党的二十大报告中指出:“中国式现代化是人口规模巨大的现代化。我国十四亿多人口整体迈进现代化社会,规模超过现有发达国家人口的总和,艰巨性和复杂性前所未有,发展途径和推进方式也必然具有自己的特点。”[19](22)通常而言,庞大的人口基数伴有高度复杂和异质的社会结构,加之市场化和城镇化的快速推进,巨型的人口涌流和阶层重组,造成各种利益摩擦、阶层矛盾和文化冲突,加重社会运行的负担。相应地,政府部门需要进一步划分职权体系、制定大量政策文件以及消耗更多行政资源。职权精细、制度繁密和机构臃肿使得应对变得琐碎迟缓,解决问题的时效被拉长,社会工作效率低下。现代治理讲究快速、高效和便捷,“以简驭繁”构成了国家治理的底色,越是面对复杂的现实,越是需要删繁就简,采用简单直接的方法,实施适度而简便的治理。[20](91-93)简约治理的核心价值主张减少社会空间的非结构性和不确定性,提升政府“管窥”社会发展以及处理复杂问题的能力,与算法技术的化约逻辑殊途同归,两者对规模问题“可视化”“可控性”的要求形成了强大的共生关系。

“算法化约”是一种技术原理,其最终目的在于对“世界的祛魅”,即消除事物表面的神秘性、神圣性和魅惑性,将复杂的社会问题抽象化和数据化,并转译为算法指令需要的技术问题,依靠客观的科学化和数值化提高算法治理的精准性。在人口规模巨大的中国,简约治理的内在诉求倾向于采用程序化、标准化和规范化的方式回应烦琐的社会事务,而算法技术正是以“计算”为根本内核,可以说算法治理是简约治理的“技术化身”。迈进人工智能时代,简约术脱离以度量、记录和监测为代表的传统技艺,获得了算法治理的加持。众多社会事实被简单化和数据化,算法专家通过算法技术将社会要素和个人信息及其隐私纳入可计算视线,并运用一套标准代码转译为社会治理需要的价值信息。政府越来越趋向于将政治、个人和结构问题从科层组织中抽离,在算法空间中重新勾勒出拟真的数字画像,意图以技术化和数值化的治理手段进行政治干预和政权建设,从而达到更高层次的社会事务简化能力。规模巨大的人口基数带来的不确定性,本质上是源于对人的治理复杂性。以算法技术驱动的简约治理实现从经验把控到数据决策的历史性跨越。算法治理蕴含的化约逻辑是将非结构性治理困惑转译为结构性的数据信息,强调排除主观因素和人情关系,从而降低治理难度,这种简约术虽然克服了“人治”缺陷,但也面临着“技治”窠臼带来的算法失灵。

(二)生成动机:“绩效主义”的目标追求

从模糊到清晰是社会治理的定律,而算法治理、数据驱动是政府追求“清晰化”的技术典范。以往因治理技术不够成熟,政府无法采用可视化的标准统一衡量治理成果和治理绩效,可量化技术工具的缺乏导致行政产出和收益无法得到具体评估。数字中国、数字政府和数字社会有序推进,先进技术设备、科学知识被广泛应用于增进社会治理的透明度和可计量化,使经济发展、政绩表现、环境改善和福利政策等要素指标构成社会发展评价体系的核心内容,实现社会治理成效的实时记录和精准测量,提升“照看”社会图像的能力。但在科层制的行政体制场域中,追求善治的数字化目标,容易在科层压力下异化为绩效式的数字化任务。[21](39-48)以数据、算法和算力为基底的算法治理已经广泛应用于社会各个领域,算法技术擅长痕迹追踪、数据挖掘、筛选分类和自主学习,一旦算法模型经过训练并适配社会复杂情景,它就可以对新的、未知的数据进行推理验证,作为评判工作效率、公共决策和资源分配的重要标准。这与政府治理追求可量化的绩效指标高度契合,传统绩效考评侧重于效率维度而相对忽视人的内心意愿,算法以一种科学、客观和公正的技术机理,按照治理问题和治理诉求的轻重缓急,完成对社会资源的智能分配,促使政府部门和公职人员倾向于依赖算法技术生成数据指标、结果评估和治理效能,侧重于效率、产出和目标的清晰化呈现,强化了绩效主义的行为逻辑。

在中国特色的治理语境下,人民决定了社会治理任务,为人民服务、增进民生福祉是考评政府绩效的根本依据。在压力型体制下,政府部门更关注短期绩效的提升,优先考虑能被算法技术量化和评估的事项,如将人民幸福感定义为公共基础设施数量、市民热线满意得分等。尽管绩效式的任务指标蕴含善治导向,但这些指标不等同于人民幸福感本身,短期数据分析并不能充分体现人民对美好生活的向往。为了追求治理效率提升,生产更多的“人民政绩”,政府需要花费大量的精力和成本引进算法平台和技术人员,以维持算法工具和算法原理的合理性与普遍性,一定程度上造成了工具理性在社会治理领域的极致化、泛滥化。算法的技术理性并不追求单纯的目的,而是把科学合理性、社会合意性整合到技术原理的可行性和技术规范的有效性中,既追求功效又内涵目的,这是一种扎根于人类物质需求及人对自然界永恒依赖的实践理性和技术精神。[22](174)由此可见,在绩效主义的动机框架下,算法治理使“为人民服务”的工作目标以“优化算法指标”的形式呈现,行政部门和官员专注于“数据美容”,偏好能制造政绩最大化的信息数据,不断固化大数据包含的结构性偏见。智能算法通过深度学习这些携带价值偏见的数据并应用到社会治理流程中,产生大量算法歧视和算法偏见,进一步割裂“物”与“道”的统一,加剧社会的不公平和不平等。

(三)生成选择:“避责心态”的行为驱动

总体性社会向分化性社会急剧演变,各种社会问题、社会矛盾和社会风险交织共存。权责体系失衡、宏观政策模糊以及治理重心下移使得基层社会负担与日俱增,面对自上而下的行政考核压力、缺少政策性激励的情况下,“不求有功,但求无过”的避责心态成为行政人员的理性选择。党的十八大以来,中央在治国理政上高度重视强化政府部门和官员的责任担当,明确要求培育行政主体的责任意识和履责能力,对失责、错责和越责的行为严加管制和惩处。在此背景下,以责任为中心的政绩评估推动了政府部门和官员在维护社会安全上“绞尽脑汁”,以突出负责任的公权力形象。官员作为复杂的政治理性人,其行为选择具有主观能动性,[23](137-154)有的政府部门和官员为维护自身利益,在履责和问责之间选择避责空间,不轻易触碰社会稳定高压线以及寻求风险社会“不出事”端口构成了社会治理的底层逻辑。一方面,地方政府落实中央和上级下达的政治任务,侧重于遵循现有的机制和体制,对创新性且风险程度较高的治理举措抱有策略主义心态。另一方面,积极运用“技术治理的改革逻辑强调风险控制,倾向于将体制、权力结构调整等容易引发不确定性因素的改革化约为更可控的行政技术层次问题,通过机制改革的不断完善来解决问题”。[24](72-79)算法作为崭新的治理技术,除了能将风险系数控制在较低行政技术层次外,其不可解释性、高度复杂性和专业性造成的问责难题,为治理主体逃避责任提供了智能化借口。

从自由裁量权来审视,算法技术与社会治理互构互嵌引发了政府部门自由裁量权的比重变化和再次分配,部分自由裁量权从行政组织或人员转移到其他治理主体甚至是算法系统身上。算法工程师、算法平台和算法企业在话语权、决定权方面相当于公权力主体,他们的价值主张对治理决策变得更为重要。“决策权外包”带来的技术性困境是治理主体责任的模糊,即向谁问责的难题。不同于传统单一的责任主体,算法治理涉及多方社会行动主体,属于人机协同治理模式,尤其是经算法监督学习、无监督学习和深度学习生成的治理选择,导致“谁决策、谁负责”问责原则几乎失效,意味着主体责任的界定需要更多的想象空间。从算法技术逻辑来观察,算法自动化决策既能自主爬取和挖掘数据填补输入端,又能在输出端根据数据样本强化学习实现自我革新,全自动闭环中的数据在数十亿个“神经元”的连接下,历经层层非线性数学变换,即便是算法工程师都难以透彻解释其中的决策机理,更何况算法知识和算法素养储备不足的政府部门和社会公众。算法黑箱的不可解释性、算法原理的复杂性和专业性以及算法治理关涉数据隐私安全等,极大地增加了算法化社会治理的问责难度。综上,在风险社会视域下“求稳避责”的行为驱使一些官员选择算法技术“负能”社会治理,借助算法黑箱特性达成卸责、避责的目的。

四、超越:算法治理中技治主义的矫正之道

算法治理代表社会治理数字化转型的高阶形态,是社会发展进步的积极表现,故而批判算法治理中的技治主义倾向,并不是全盘否定算法治理的合理性与合法性。正如马克思所言,技术是对象化的知识力量产物,属于人的器官延伸。[25](190-191)从本质上讲,算法技术并不具备主体性,没有任何的主观意识和认知行为,技治主义产生的“囚徒困境”,主要归咎于实践中的“人”对算法治理技术的崇拜和迷思。技治主义的矫正之道不能通过算法性能升级来实现,必须深刻转变社会治理的价值理念、协同样态和责任主体,将智能算法的“负能量”扼杀在萌芽状态,超越技术理性窠臼,真正实现算法治理向上向善。

(一)善智共识:以人本主义形塑治理价值

检验技术治理是否具有社会价值,关键在于是否坚持以人民为中心。算法治理绝非一套仅是基于客观经验或数据的规则,而是一项极具张力的智能工程,需要回应复杂治理情景蕴含的公平、正义与包容等价值诉求。智能技术必须受到伦理价值的规范引导,以人民本位形塑治理价值,纠正算法治理中的技治主义倾向,提升智能算法的公共性。

第一,严格把控算法抓取数据的客观公正。算法技术产出治理成果的好坏取决于原始数据质量的高低。一方面,扩大原始数据的来源范围,确保算法抓取数据的真实性、多样性和客观性,尤其是加强对数字弱势群体的数据采集,增加这些“数字难民”的数据活跃度,避免单一的数据源引发算法偏见和算法歧视。分级分类构建公共数据库,包括关系型数据库、非关系型数据库以及单模态数据库、多模态数据库等在内的数据信息网络,提高数据资源覆盖面。另一方面,严格把控数据的使用质量,不断地对抓取到的海量数据进行筛选验证,尽可能剔除虚假、负面、错误或带有歧义的数据。考虑到并不是所有的社会治理问题都能够以“技术转译”标准来衡量,必要时需采用人工标注、清洗的方式交叉验证,以增强数据信息的真实性和可靠性。

第二,优化改进智能算法设计的价值取向。实践表明,算法技术不是中立的治理工具,绝大多数智能算法系统由数字企业研发设计,其技术逻辑必然被资本增殖裹挟。因此,算法治理为了实现以人民为中心的人本逻辑,需优化改进智能算法设计的价值取向。一是加强对算法设计和使用人员的价值观培育,提升算法研究群体的公共价值意识和辨别是非的判断能力,纠正算法的内在偏差和价值取向,使算法治理成为人本逻辑的智能践行者。二是公共部门主动拥抱算法技术,将主流价值观与算法设计融会贯通,推动伦理价值与数字企业、市场逻辑相适配,着重突出民生福祉的算法治理导向。三是持续关注和优化算法模型,使其适应社会治理产生的新数据,通过定期评估算法治理的公正性,及时调整模型参数、算法架构和代码程序,保持算法的公共性和精准性。

第三,增强算法运行的透明性和可解释性。算法运行牵涉诸多不确定性,如商业机密、国家安全和个人隐私,无法用“一刀切”的治理思路实现绝对的算法透明化,需要构建算法透明和算法黑箱之间的动态平衡。首先,坚持知情同意原则。在相关人同意的情况下,建立常态化算法信息公开制度,有选择性地公开数据训练的算法原理和算法模型。倘若信息公开渠道发生改变,应再次征询当事人的动态同意,尊重数据主体的知情权。其次,遵循比例公开原则。妥善处理好个人隐私与数据共享的权重,以个人合法权益为前提,合比例向社会公众披露算法治理从输入数据到输出结果的基本技术程序。最后,建立话语转换机制。采取易读性的语言让社会公众听懂、读懂算法运行逻辑和算法决策依据,推动“以算法为中心”的解释向“以人民为中心”的解释转变,强化对算法治理的信任与认同。[26](64-72)

(二)善技共谋:以协商民主彰显治理效能

智能算法不是纯粹的理性工具,唯技术和唯专家的治理思维只会让其走向技治主义深渊。事实上,算法治理的缘起是政治精英、数字企业和公众参与共同缔造而来,因为每当政府机构开发算法系统时,他们都需要关注多个且有时是相互竞争的利害关系,并确保将这些价值纳入其系统设计之中。[14](72)通过在算法系统中嵌入协商民主的治理“技艺”,有助于减少对价值理性的忽视,提升社会治理效能。

第一,从技术层面合理划分算法决策与人类决策区间。算法治理中的技治主义倾向试图仅靠技术理性和专家知识消除偶然性,将治理问题标准化和技术化,以算法决策取代人类决策。因此,有效发挥治理主体的决策能力和算法技术的效率优势,必须限定算法治理的决策范围。一方面,重构算法治理空间,为社会公众协商议事搭建公平合理、开放包容的网络平台。政府主动参与政务算法系统开发研究,打破算法治理的“信息茧房”和话语筛选机制,加强算法平台监管,保障公民议事权利,营造一个民主和谐的算法治理空间。另一方面,前置程序价值,将情感、伦理和道德提前融入算法编码。在协商民主实践中预置算法治理的权威和公民决策的整体框架,[2](49-67)塑造算法系统的韧性与弹性,使得以公共利益为导向的程序价值置入算法治理全流程中,为人的自主性发挥创设价值空间。

第二,从制度层面合理划分算法决策与人类决策区间。一是从制度设计上把控算法决策与人类决策的份额权重。对于结构化、要素化和规律化的治理场景,适用算法自动化决策,通过算法技术的神经网络、深度学习和自主决策提升治理效率。对于涉及伦理考量、道德判断和价值认知的治理场景,政府需要吸纳各方意见,聘请行业专家评估,以多元协商达成决策共识。二是从制度救济上激励广大民众踊跃参与治理决策。民众广泛参与能驱使算法治理创造更大的公共价值,拉近技术精英与社会公众之间的距离,为治理决策民主化打牢群众基础。当人民权利遭受算法侵犯时,政府构建援助体系让广大民众享有制度和法律的救济,使他们在参与治理算法问题上没有后顾之忧,进一步激发人民群众的主动性和创造性,推动治理决策算法化与民主化协同共进。

第三,从主体层面合理划分算法决策与人类决策区间。虽然算法具有很高的专业门槛和知识壁垒,但整体性提升社会主体的算法素养,可以更好地驾驭算法治理。算法素养是指社会主体运用算法技术产出治理决策时持有个人的态度、见解、评价、知识及理性的综合能力。具体而言,政府内部需要开展算法知识培训,涵盖数据采集、统计分析和机器学习的基本内容,提升行政人员运用算法工具进行决策的水平,以便建立起拥有各项技能审视算法决策的团队。另外,政府部门联合相关的算法组织和算法专家,向社会公众大量普及算法原理,加深对算法治理逻辑的理解,培养公众对算法决策的批判思维,增强自我数据保护意识。社会主体的算法素养获得全面提升,相应地划分算法决策与人类决策的制度共识就能被普遍接受,从而确保多元协商成果扩散至社会日常领域。

(三)善制共建:以算法问责激发治理活力

在“代码即法律”的算法治理结构中,各级政府和公职人员为了应付上级考核评估,往往会衍生“惰性心理”,将权力传导至算法技术以及算法系统,希冀实现责任嫁接。面对这种“算法卸责”现象,需要建立算法多元问责机制,强化算法系统的监督、调查和审计制度,明确算法主体的责任归属,构建算法治理责任共同体,以问责的方式激发社会治理活力。

第一,塑造向上向善的算法责任意识。算法治理中的技治主义思维导致出现过度的技术依赖行为,造成责任意识模糊不清。算法主体可能借口算法中立、算法黑箱,逃避社会治理的责任担当。向上向善的算法责任观是一种前瞻性、敏捷性和建设性的责任认知,是指引治理主体迈向善治的终极目标,秉承正确的算法责任观会产生良善的治理实践。通过挖掘《互联网信息服务算法推荐管理规定》《生成式人工智能服务管理暂行办法》《人工智能生成合成内容标识办法》等硬法明文规定的算法责任条款,积极倡导《关于加强科技伦理治理的意见》《科技伦理审查办法(试行)》等软法内含“负责任创新”“伦理先行”“敏捷治理”的算法治理理念,塑造一个风清气正的算法社会责任风貌,使算法主体深刻意识到自身行为会对他人产生外部效应,自觉承担治理算法的责任和义务。

第二,详尽明晰算法规制的责任主体。算法治理多阶段的生命周期,意味着问责主体是复杂多元的,包括算法研发者、算法生产者、算法使用者和算法维护者等,需要进一步明晰算法规制的主体范畴。在算法研发阶段,明确各参与主体的责任。算法由数字企业、研发人员和算法工程师统筹设计,代表了研发者和生产者的行为意图和价值选择,自然要为算法系统研发负责。在算法运行阶段,明确各使用主体的责任。“投喂”数据的质量直接决定了算法治理的效益和损害,数据提供者、算法运营商和算法用户应肩负共同责任。在算法维护阶段,明确各决策主体的责任。直面社会公众对算法决策提出的疑虑,要求政府进行算法审查复核、数字企业公开算法治理程序以及技术精英做出算法说明解释,通过责任共担和责任共治的形式,构建算法治理责任共同体,以佐证算法决策的合情合理。

第三,建立持续长效的责任监管机制。一方面,加快完善算法治理的协同立法机制。传统静态的、一次性的立法监管难以“招架”算法社会的复杂多变,立法机构应创建一个灵活的、动态的法治体系,妥善处理算法迭代更新与立法缓慢滞后之间的矛盾,从整体层面推动专门法、配套法与行政法规、部门规章协同发展。[27](100-107)持续推进科技伦理法律化,以“硬法软化”与“软法硬化”的双重效度加强对算法责任主体的行为规制。另一方面,健全规范算法治理的审查评估机制。设立由政府部门、数字企业、社会组织、伦理专家和公众代表共同组成的算法审查监管机构,全面评估算法治理的边际成本和潜在危机,按照可能的风险等级划分监管级别,实现算法治理的分级分类责任监管,进而确保算法审查评估的可持续性和持久性。

五、结  语

“政治局势重新洗牌,算法开始从幕后走向前台,从纯粹数学技术渐渐变成一种政治手段,影响、指导、塑造、控制当今时代人们的行为和社会治理”。[21](171)推动治理体系和治理能力现代化需要足够的数智力量支撑技术治理范式,算法技术以强大的数据分析、深度学习和数理模型,增强识别治理问题的精准性和优化治理结构的整体性,大幅度提升社会治理效能,已然构成人工智能时代国家治理的新样态。提倡算法治理的自动化决策,绝非无条件地对其迷思与崇拜,否则将会误入技治主义歧途,诱发“算法利维坦”风险。算法治理不是“乌托邦”,尤其是在充满流动性、复杂性和不确定性的现代社会中,深刻洞察智能算法形塑的技术治理范式带来的疑难杂症以及思考如何弥合这些矛盾张力,是十分有必要且有意义的学术考问。社会治理强调通过善治实现公共利益最大化,蕴含着人民对民主、法治、公平、正义、安全、责任的美好憧憬。而算法技术与社会治理互相吸纳异化出的技治主义倾向导致上述公共价值追求悬浮于算法治理之上,使两者无法达到深度的互构互嵌。客观来讲,社会治理数字化发展趋势不可逆转,算法治理中的技治主义倾向无法根除,但将其遏制在合理的区间是可行的,为算法技术套上“科技谦逊主义”的缰绳,它就不会朝着技术作恶的方向发展,并转化成构建美好生活的新质生产力。

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注释

  • (1)“技治主义”又称技术统治、技术治国、专家政治、专家统治和专家治国。主张用科学思想和技术方法来管理社会以及由接受了现代科学技术教育的专家来掌控权力。参见李醒民:《论技治主义》,载《哈尔滨工业大学学报(社会科学版)》2005年第6期。
  • (1)指一项新技术在早期应用阶段,难以预见其造成的社会影响,待这些影响显现出来时,技术已经融进社会结构,又难以对其进行控制纠偏。
  • (1)指在社会治理过程中算法逐渐成为建构人们生存环境的重要甚至决定性力量,人们逐渐成为算法的附庸,臣服于算法程序监控之下,国家权力运行与社会治理日益依赖智能算法的维持。参见张爱军:《“算法利维坦”的风险及其规制》,载《探索与争鸣》2021年第1期。

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