第一部分国有企业合规管控体系构建与法律风险防控
一、法治建设与企业依法践行合规经营的时代背景与战略意义
二、合规政策解读与体系框架搭建
(一)政策监管趋势与合规刚性要求
1.政策指引与风险管理(<<中央企业合规管理办法>>、<<中央企业违规经营投资责任追究实施办法>>、"三重一大"决策与风险防控等)
2.穿透式监管在国企薪酬、投资、决策、数据等重点领域的应用场景
(二)合规体系顶层设计方法论
1."五位一体"架构:组织、制度、流程、文化、保障
2.合规管理与风险管理、内控、法务融合策略
(三)合规治理主体与职责
1.党委会、董事会、合规委员会(风险管理专委会)权责边界2.高管及首席合规官职责与履职保障机制
(四)业务前端合规管控---三道防线协同
1.业务部门、风险管理/合规部门、内审部门协同与职责清单
2.采购、销售、投融资等岗位合规职责嵌入与授权
三、合规制度流程建设实务
(一)合规制度分层设计
1.三级制度体系:基本制度、专项指引、操作手册2.重点领域制度设计模板解析
(二)合规流程管控工具
1."三张清单"制作:风险清单、岗位职责清单、流程管控清单
2.合规审查前置程序设计、风险排查与业务流集成
四、监管层面:数字化时代下企业合规管控实施路径
(一)集团对各子/分公司强化合规及实施有效监控
1.穿透式监管的三大维度:层级穿透、业务穿透、资金穿透
2.集团与子/分公司合规管理的权责划分
3.数字化手段在子/分公司合规监控中的应用
4.强化子/分公司合规管理的具体措施
(二)集团合规管控与风险管控联动及融合
1.数字经济时代下企业的合规管控之道
2.从管控模式看集团风险管控落地"一企一策"
3.风险管理、内部控制、内部审计如何融合
4.基于横向、纵向、端到端的法务合同管理与应用实践
5.风险管控融入业务、融入信息化思路
五、治理层面:常见风险与防控及管理者合规意识提升
(一)企业经营中的常见风险
1.新<<公司法>>对企业战略、经营风险与经济环境市场的影响
2.决策、管理及的业务持续性风险
3.法律及合规风险与供应链及资金链风险
4.市场营销风险与技术研发风险
(二)企业管理者预防和管理风险需要具备能力
1.风险识别和评估能力、决策和问题解决能力2.战略规划、团队管理及领导能力
3.持续学习和创新能力、有效沟通和协调能力
(三)企业管理人员提升法律合规意识的途径和方法
六、实践层面:企业风险管理与防范
1.公司运营法律风险防范与合规、商务合同风险规避与合规2.人力资源管理中合规风险防范及劳资关系风险规避与合规
3.采购风险控制与合规管理
4.财务行为的内控合规实践路径
5.企业投融资中的法律风险防范
6.股权风险规避与合规
第二部分新<<公司法>>下公司治理效能提升与法律风险防范
一、治理结构的底层逻辑及基于市场化改革的国企治理特色
二、新公司法治理要求与风险机遇
三、新<<公司法>>对国有企业法人治理结构的重构与效能提升(一)党组织在公司治理中法定地位与作用强化
1.党建入章程的具体要求与操作规范，明确党组织权责边界
2.党组织与股东会、董事会、监事会、经理层的协同运行机制
(二)权力机构与决策机制的调整优化
1.股东会职权清单修订要点:授权董事会决议事项的范围与风险管控2.董事会治理效能提升:取消成员人数上限、专委会权责强化
3.经理层职权调整:董事会授权边界与权责匹配
(三)建立审计委员会的监督制度与治理机制创新实践
1.新<<公司法>>下设置审计委员会组织架构与成员任职资格要求2.国资委、证监会对监事会整合并入董事会审计委员会的要求
3.审计委员会(职能转移)如何承接监事会监督核心职权
4.不设监事会或规模较小企业监督职能如何代行
5.职工董事/职工监事制度:设立条件调整与参与公司治理规范化路径
6.审计委员会对董事会决策、经理层执行情况的监督检查、财务报表审计监督、风险预警与防控监督等方面职责职权与要求
四、新<<公司法>>下国有企业投融资决策合规要点与风险防控
(一)注册资本与出资制度改革的合规要点
1.注册资本实缴制回归的实操要求
三、合同签订时的风险点防范及案例分析
1.主体资格瑕疵与生效要件缺失及案例分析
2.条款歧义风险点防范与案例分析
3.签署形式风险点防范及案例分析
4.时效和证据风险及案例分析
5.合同签订责任人权限风险点防范与案例分析
6.保密与违约条款风险点防范与案例分析
四、合同履行中的风险点防范与案例分析
(一)动态监控四步法:履行台账-证据留存-风险预警-变更管理
(二)典型合同风险要点防控及案例分析
1.买卖/采购/租赁/工程合同高频争议与条款优化
2.保证合同风险与担保合规
3.格式合同/债权人代位权/债务承担与债务加入/违约责任等分控点(三)合同纠纷事前控制与体系建设
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