南京大学Nature Climate Change|关键排放体主导的技术转移,让国际贸易实现减排效应

基于 1995-2023 年碳排放、贸易和专利数据，探究贸易协定成员身份通过技术积累对全球碳排放的影响，量化了贸易协定框架下技术转移的全球减排潜力。研究发现贸易协定对碳排放的影响具有异质性，却能让关键排放体实现 2.8% 的稳健减排，且该减排更多由跨境通用技术转移介导。情景分析显示，关键排放体向所有贸易伙伴充分转移技术，可减排 5.87 亿吨二氧化碳，占 2021 年全球排放量的 1.6%，证实将技术转移机制纳入贸易协定对挖掘减排潜力至关重要。

1 科学问题

一是贸易协定如何通过技术驱动实现碳排放减排，专利转移的脱碳潜力尚未被量化；二是技术转移的不同类型（通用技术、气候专项技术）对减排的介导作用差异；三是贸易协定减排效应的异质性成因，以及最优技术转移的全球减排潜力如何精准测算。

2 研究方案

构建多阶段实证框架，整合 16 项主要贸易协定的国家 - 年度面板数据，采用系统广义矩估计结合外部工具变量，评估贸易协定对碳排放的总效应；通过因果中介分析检验技术渠道的间接效应，借助调节和分层分析探究效应异质性；以通用专利累积存量、高质量气候发明专利族量化技术水平，追踪专利族地址变化表征国际技术流动；设计三类技术转移情景（理想基线、俱乐部式趋同、主导者驱动扩散），量化不同情景下的减排潜力。

3 结论

贸易协定减排效应依赖国家吸收能力，技术存量高于中位数的国家及关键排放体能实现显著减排，跨境通用技术转移是比气候专项技术更稳健的减排介导渠道；全球气候技术转移存在严重失衡，发达国家占据 63.6% 的气候专利转移量；主导者驱动的技术扩散减排潜力最大，中国、韩国、俄罗斯是该模式下减排潜力最高的国家。研究不足在于专利数据未涵盖非正式知识溢出，分析未纳入双边和特定行业协定，低收入国家专利数据覆盖不足。未来研究可依托企业层面数据，探究知识产权条款对创新决策的影响，结合精细化全球数据探索行业特异性技术转型路径，进一步厘清国际贸易助力全球气候公正转型的路径。